ארה"ב: כתבי אישום הוגשו נגד בכירים המעורבים במסחר במידע פנים בקרנות גידור וחברות היי-טק

התביעה הכללית במחוז דרום ניו-יורק הודיעה אתמול (ג'), כי הגישה לבית המשפט במנהטן כתבי אישום נגד המיליארדר ראג' רג'אראטנאם מהנהלת הקרן האמריקנית גלאון (Galleon) ודניאל צ'ייסי, מנהלת בכירה בחברת ההשקעות ניו-קאסל (New Castle), בפרשת המסחר במידע פנים על חברות היי-טק וקרנות גידור בארצות הברית. לפי כתבי האישום, השניים היו מעורבים בקשירת קשר והונאה בפרשה, שכונתה על ידי התביעה כ-"פרשת העברת המידע מבוסס מסחר פנים הגדולה בהיסטוריה".

השניים, יחד עם בכירים נוספים בתעשיית ההיי-טק וההון-סיכון בארצות הברית, נחשדים, כי גרפו רווחים של עשרות מיליוני דולרים כתוצאה מהונאה בתחום ההשקעות והקרנות, שבמסגרתה העבירו וקיבלו מידע פנימי וסחרו על בסיסו במניות, תוך הפקת רווחים אסורים. בכתבי האישום נכתב, כי הם פעלו לגריפת רווחים באופן בלתי חוקי בשל פעולותיהם.

בין הבכירים האחרים בפרשה, שלא הוגשו נגדם בינתיים כתבי אישום, מוזכרים שמותיהם של רוברט מופט, סגן נשיא בכיר לשעבר ביבמ (IBM), שהוזכר לא פעם כאחד המועמדים לרשת את סם פלמיסאנו, יושב ראש החברה; מארק קורלנד, בכיר בניו-קאסל; אניל קומאר, בכיר בחברת הייעוץ מקינזי (McKinsey); ורג'יב גואל, מנהל קרן ההשקעות האסטרטגיות של אינטל (Intel). הם נאשמים בכך שניהלו רשת של מסחר במידע פנים שבו השתמשו לתועלתם במניות של אינטל, יבמ, מק'נזי, AMD, גוגל (Google), פוליקום (Polycom), רשת מלונות הילטון (Hilton), קלירווייר (Clearwire), אקאמאי (Akamai), פיפלספורט (PeopleSupport) וחברות נוספות.

בכתב האישום נטען, כי רג'אראטנאם ניהל את רשת העברת המידע יחד עם עלי פאר ורומי צ'אן, עובדים לשעבר באינטל. צ'אן נחשדת, כי העבירה מידע מסווג מסחרית, כדברי התביעה, לאחד מנציגי קרן גלאון. המידע כלל פרטים על מוצרי אינטל ומחיריהם, לצד רשימת לקוחות של ענקית השבבים. בתחילת העשור הודתה צ'אן במעשים אסורים דומים, ונגזר עליה מעצר בית למשך חצי שנה. בדיעבד התברר כי צ'אן, סוחרת בורסה בת 51, היא עדת המפתח שסייעה לחוקרי ה-FBI בחקירת הפרשה הנוכחית. היא ופאר כבר הודו במעשיהם, ומשתפים פעולה עם החוקרים.

עו"ד ג'ון דאוד, פרקליטו של רג'אראטנאם, אמר, כי הלקוח שלו "חף מפשע וממתין בכיליון עיניים ליום שבו המושבעים יקבעו, כי אינו אשם, לאחר שיבדקו את העובדות". עו"ד אלן קאופמן, בא כוחה של צייסי, אמר, כי "בכוונתנו שלא להודות באשמה ולהגן על הלקוחה שלנו עד שהאמת תצא לאור".

מופט: "לא העברתי מידע לא חוקי"

במקביל להליך הפלילי, כמה מהמעורבים בפרשה הכחישו ביום ד' שעבר, במסגרת הליך אזרחי המנוהל נגדם, את טענותיה של הרשות האמריקנית לניירות ערך בעניין, שלפיהן מופט העביר לצ'ייסי מידע פנימי על מהלכים עסקיים שונים, וזו סחרה בו באופן לא חוקי.

הרשות טוענת שבסוף 2008 ובמחצית 2009 העביר מופט לצ'ייסי נתונים על תוצאות רבעוניות של סאן (Sun) ויבמ. לפי הרשות, צ'ייסי סחרה על בסיס המידע הזה באופן בלתי חוקי במניות שונות. כמו כן, נתבע מופט בטענה, כי העביר לצ'ייסי מידע פנים בדבר עסקה שדובר עליה – ושלא יצאה, בסופו של דבר, אל הפועל – ולפיה יבמ תרכוש את סאן. צ'ייסי נתבעת בחשד, כי עשתה שימוש במידע זה.

עוד נטען, כי קיים קשר בין תפקידו של מופט ביבמ לטיפולו בעסקת המניות של AMD. לטענת הרשות, הוא טיפל בעסקה תוך שצבר ידע הקשור לתפקידו בענק הכחול, וכי, ביחד עם בכיר ב-AMD ששמו לא הוזכר, העביר מידע לצ'ייסי על מהלכים עסקיים שונים של החברה. בכיר זה הוא הקטור רואיז, יושב ראש AMD והמנכ"ל לשעבר שלה. על פי התביעה, צ'ייסי סחרה גם במידע זה.

עד למעצרו ולהשעייתו מיבמ, שימש מופט, בן 53, כסגן נשיא בכיר ומנהל חטיבת המערכות והטכנולוגיות ביבמ. במסגרת תפקידו, מופט היה אחראי על מכירות שנתיות של שרתים וחומרה בהיקף של 19 מיליארד דולרים, וכן על פיתוח התחום. בשבוע שעבר הודיע פרקליטו של מופט, כי "הוא מכחיש כל קשר שהעביר מידע חסוי לצ'ייסי, לרבות פרטים על תוצאות כספיות רבעוניות של חברות". רואיז עזב את תפקידו כיושב ראש גלובל פאונדריז (GlobalFoundries), חברה שהתפצלה מ-AMD ומרכזת את פעילויות הייצור שלה. רואיז החל לשמש בתפקיד זה במרץ השנה.

בהליכים משפטיים נפרדים, ניצלו קומאר וגואל את זכות השתיקה. בסך הכול מעורבים בפרשה עשרים בכירים.